十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題。

　　例如：

　　1.公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　2.下列關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)券”的敘述正確的有( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)券是指在債券回購(gòu)交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購(gòu)融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的、用于回購(gòu)抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券

　　B.準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度

　　D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置，克服了原先按具體券種分別以不同回購(gòu)期限設(shè)置回購(gòu)交易品種所帶來(lái)的種種局限，實(shí)現(xiàn)了債券回購(gòu)品種的標(biāo)準(zhǔn)化，即設(shè)立債券回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)品種方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展

　　3.下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)明正確的是( )。

　　A.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為�！度珖�(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)

　　D.中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督

　　十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題。

　　證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)�？梢哉f(shuō)，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到( )。

　　A.交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。

　　C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，自行對(duì)沖完成交易

　　2.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括( )。

　　A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　B.認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　C.堅(jiān)持了解客戶原則

　　D.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　3.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利包括( )。

　　A.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

　　B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

　　C.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　4.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利有( )。

　　A.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　B.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　C.享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等

　　D.委托人變更或撤銷(xiāo)委托，盡快傳達(dá)受托人

　　5.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方的義務(wù)不包括( )。

　　A.按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令

　　B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)

　　C.按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令

　　D.在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券