第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

　　第一節(jié) 證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管

　　一、證券賬戶(hù)

　　在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi)，及開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則與要求;了解證券賬戶(hù)的掛失、補(bǔ)辦與查詢(xún)。

　　二、證券登記

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。

　　證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等，按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　三、證券存管、托管

　　從國(guó)際上看，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。