2010證券從業(yè)資格考試《投資基金》出題方法揭秘

　　十七、根據(jù)各種原則出題。

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1.( ) 是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.審慎性原則

　　2.( ) 是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須能在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄;按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.優(yōu)先性原則

　　3.( ) 是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離;直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離;內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.獨(dú)立性原則

　　4.內(nèi)部控制原則包括( )

　　A.合法性原則 B.及時(shí)性原則

　　C.有效性原則 D.集中性原則