知識點九、上市公司收購的監(jiān)管

　　(一)監(jiān)管主體與服務(wù)機構(gòu)(多選題)

　　1.中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　2.證券交易所

　　3.證券登記結(jié)算公司

　　4.收購人聘請的財務(wù)顧問及其他專業(yè)機構(gòu)

　　財務(wù)顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)拒絕為收購人提供財務(wù)顧問服務(wù)。

　　(二)上市公司收購的限制性規(guī)定(全是3年)

　　有下列情形之一的，不得收購上市公司：

　　(1)收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);

　　(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

　　(3)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為。

　　(三)有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)

　　(四)上市公司收購的持續(xù)監(jiān)管

　　收購?fù)瓿珊蠊善鞭D(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定：

　　1.在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不可轉(zhuǎn)讓。

　　2.收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12個月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請的有關(guān)規(guī)定。

　　(五)上市公司收購活動中違背有關(guān)規(guī)定的處罰

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