2、關(guān)于發(fā)行人持續(xù)盈利能力的要求。發(fā)行人應當具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：

　　(1)發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響;

　　(2)發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響;

　　(3)發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風險;

　　(4)發(fā)行人最近1年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴;

　　(5)發(fā)行人最近1年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益;

　　(6)其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。

　　3、對董事、監(jiān)事和高級管理人員的要求。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員 的法定義務和責任;最近兩年董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化;發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資 格，且不存在下列情形：(1)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施尚在禁人期的;(2)最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近l年內(nèi)受到證券交易所公 開譴責的;(3)因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

　　4、其他條件。發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責。

　　發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢;主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、 實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛;資產(chǎn)完整，業(yè)務及人員、財務、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與 控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。