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證券從業(yè)資格考試

2008年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題之多選題及答案

  11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng),其中(  )是資本市場(chǎng)工具。

  A. ADR

  B. 公司債券

  C. 股票

  D. 國(guó)庫(kù)券

  12、從1970年代起,證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面,不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大,證券交易日趨活躍,而且逐漸形成(  )的全新特征。

  A. 金融證券化

  B. 證券市場(chǎng)國(guó)際化

  C. 投資者機(jī)構(gòu)化

  D. 證券市場(chǎng)電腦化

  13、二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不斷創(chuàng)新,主要有(  )。

  A. 浮動(dòng)利率債券

  B. 認(rèn)股證

  C. 分期債券

  D. 可轉(zhuǎn)換債券

  E. 復(fù)合證券

  14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)(  )。

  A. 突破了時(shí)空限制,投資者可以隨時(shí)隨地交易;

  B. 直觀方便,網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;

  C. 成本低

  D. 更加安全

  15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革,它的意義在于(  )。

  A. 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

  B. 提高了證券市場(chǎng)的透明度

  C. 維護(hù)三公原則

  D. 提高了上市公司的質(zhì)量

  16、1999年7月28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》,對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取(  )相結(jié)合的方式。

  A. 向法人配售

  B. 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

  C. 發(fā)行認(rèn)股證

  D. 證券公司配售

  17、在證券市場(chǎng)上,根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為(  )。

  A. 機(jī)構(gòu)投資者

  B. 個(gè)人投資者

  C. 投機(jī)者

  D. 投資者

  18、證券市場(chǎng)上的主體,是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中(  )屬于機(jī)構(gòu)投資者。

  A. 家庭

  B. 政府

  C. 金融機(jī)構(gòu)

  D. 企業(yè)

  19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面(  )是證券中介機(jī)構(gòu)。

  A. 證券公司

  B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  C. 證券交易所

  D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

  20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),可以分為(  )。

  A. 綜合類證券公司

  B. 代理性證券公司

  C. 經(jīng)紀(jì)類證券公司

  D. 自營(yíng)性證券公司

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