證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(1)

47、證券投資者參與證券投資的目不是（　�。�。
A．參與公司管理
B．賺取市場(chǎng)差價(jià)
C．獲得高于銀行利息的收益
D．收購(gòu)企業(yè) 

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（　�。�。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
 
49、帳面價(jià)值又稱(chēng)為（　�。�。
A．票面價(jià)值
B．股票凈值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值 

50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（　　）。
A．基金總資產(chǎn)
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金負(fù)債 

51、封閉式基金期滿(mǎn)終止，清算核資后的（　�。┌赐顿Y者的出資比例進(jìn)行分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．可分配收益
D．基金資本金
 
52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（　�。�為準(zhǔn)。
A．開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．收盤(pán)價(jià)
C．最高價(jià)
D．最低價(jià) 

53、在下列幾種基金中，一般（　　）的年管理費(fèi)率最低。
A．債券基金
B．貨幣基金
C．股票基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
 
54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（　　）。
A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B．經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C．持有與監(jiān)管的關(guān)系
D．委托與受托的關(guān)系
 
55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（　�。┦欠衿�高。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．運(yùn)作費(fèi)
D．宣傳費(fèi) 

56、又稱(chēng)為單位信托基金的基金是（　�。�。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開(kāi)放式基金 
57、為了滿(mǎn)足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　�。┮话阍诨�金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．國(guó)債基金
D．股票基金
 
58、實(shí)物期貨主要有（　�。┑葞追N類(lèi)型。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．有色金屬期貨
 
59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（　�。�。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90% 

60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（　�。�。
A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 

61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（　　）。 
A．領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) 
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù) 
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督 

62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　�。�。 
A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊(cè)資本
C．增發(fā)資本
D．更換法定代表人
 
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（　�。�。
A．公司重大決策的參與權(quán)
B．選擇管理者
C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先配股權(quán) 

64、不是影響債券利率的因素有（　　）。
A．籌資者資信
B．債券票面金額
C．籌資用途
D．借貸資金市場(chǎng)利率水平 

65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（　�。�。
A．都有規(guī)定的償還期限
B．都屬于有價(jià)證券
C．都是籌資手段
D．收益率相互影響 

66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（　　）。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購(gòu)
D．無(wú)面值 

67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（　�。�。
A．貨幣市場(chǎng)基金
B．黃金基金
C．衍生證券投資基金
D．平衡性基金
 
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（　�。�。
A．成長(zhǎng)性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D．對(duì)沖基金
 
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（　�。┠暌陨稀�
A．5
B．10
C．15
D．20 

70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（　�。�時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B．出現(xiàn)巨額贖回的情形
C．出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù) 

二、多選擇題
1、按照性質(zhì)分，證券分為 （　�。�。
A．有價(jià)證券
B．無(wú)價(jià)證券
C．資本證券
D．貨幣證券
 
2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（　�。�。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 

3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （　　）。
A．商品
B．貨幣
C．利息收入
D．股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（　�。�。
A．提貨單
B．運(yùn)貨單 
C．倉(cāng)庫(kù)棧單
D．存款單