146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　147、 同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托，除第一次申購(gòu)?fù)猓�均視為無(wú)效申購(gòu)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　148、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　149、 基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。

　　150、 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無(wú)需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　151、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽�如做回�(fù)馨才�，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資日后的一個(gè)交易日通知證券交易所。

　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)�，如做回�(fù)馨才牛�發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/P>

　　152、 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　153、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　154、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　155、 證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　156、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　157、 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

　　158、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

　　159、 當(dāng)日購(gòu)買的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　160、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。

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