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2006證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

2006證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
第 1 頁:一、單選題
第 8 頁:二、多選題
第 14 頁:三、判斷題
第 16 頁:參考答案

  61、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起()個工作日。

  A、15

  B、20

  C、25

  D、30

  62、證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。

  A、中國證監(jiān)會

  B、財政部

  C、中國會計協(xié)會

  D、中國審計協(xié)會

  63、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是()。

  A、代理還本付息、分紅派息

  B、證券代保管、鑒證

  C、代理登記開戶

  D、代理資金賬戶存取

  64、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷,應(yīng)采取的措施是()。

  A、啟動柜臺委托

  B、改用電話自動委托

  C、改用書面委托

  D、改用電報委托

  65、證券交易的基本風(fēng)險是指()。

  A、經(jīng)營風(fēng)險

  B、政策風(fēng)險

  C、市場風(fēng)險

  D、管理風(fēng)險

  66、下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是()。

  A、利率風(fēng)險

  B、購買力風(fēng)險

  C、政治風(fēng)險

  D、政策法律風(fēng)險

  67、1998年底,我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。

  A、總利潤

  B、累計利潤

  C、稅后利潤

  D、稅前利潤

  68、1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額,按季提取和清算跌價準(zhǔn)備,長期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備。

  A、1%

  B、2%

  C、3%

  D、4%

  69、1996年,中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是()。

  A、證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5:1

  B、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5:1

  C、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%

  D、證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%

  70、證券交易的風(fēng)險防范通常可從()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

  A、制度、監(jiān)察和自律管理

  B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

  C、事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

  D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

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