第 1 頁:一、單選題 |
第 8 頁:二、多選題 |
第 14 頁:三、判斷題 |
第 16 頁:參考答案 |
61、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起()個工作日。
A、15
B、20
C、25
D、30
62、證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。
A、中國證監(jiān)會
B、財政部
C、中國會計協(xié)會
D、中國審計協(xié)會
63、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是()。
A、代理還本付息、分紅派息
B、證券代保管、鑒證
C、代理登記開戶
D、代理資金賬戶存取
64、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷,應(yīng)采取的措施是()。
A、啟動柜臺委托
B、改用電話自動委托
C、改用書面委托
D、改用電報委托
65、證券交易的基本風(fēng)險是指()。
A、經(jīng)營風(fēng)險
B、政策風(fēng)險
C、市場風(fēng)險
D、管理風(fēng)險
66、下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是()。
A、利率風(fēng)險
B、購買力風(fēng)險
C、政治風(fēng)險
D、政策法律風(fēng)險
67、1998年底,我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A、總利潤
B、累計利潤
C、稅后利潤
D、稅前利潤
68、1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額,按季提取和清算跌價準(zhǔn)備,長期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4%
69、1996年,中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是()。
A、證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5:1
B、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5:1
C、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%
D、證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%
70、證券交易的風(fēng)險防范通常可從()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
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法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
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適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
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難點突破階段 | 專項提升班
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終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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