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2006證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
第 1 頁:一、單選題
第 8 頁:二、多選題
第 14 頁:三、判斷題
第 16 頁:參考答案

  31、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),對其資金的限制是()。

  A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

  B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

  C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

  D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

  32、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系,說法正確的是()。

  A、從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,先交割、交收,后清算

  B、從內(nèi)容上看,清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)

  C、從處理方式來看,投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

  D、證券公司之間可以互相交割

  33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額,則其含義是()。

  A、證券公司透支

  B、證券公司有頭寸余額

  C、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

  D、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

  34、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

  A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

  B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

  C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后,借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

  D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后,貸記證券公司資金交收賬戶

  35、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中,證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是()。

  A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

  B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù),可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

  C、可以簡化交接手續(xù),節(jié)省社會勞動力,提高市場效率

  D、證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

  36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

  A、上市公司發(fā)起設(shè)立

  B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

  C、上市公司增資發(fā)行新股

  D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行

  37、在上海證券交易所,證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后,應(yīng)于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

  A、當(dāng)日閉市前

  B、當(dāng)日閉市后

  C、次日開市前

  D、次日開市后

  38、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

  A、7

  B、10

  C、15

  D、20

  39、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是()。

  A、自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

  B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況

  C、建立定期報告制度,定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計(jì)表

  D、明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制,投資品種的選擇及投資規(guī)模,自營庫存變動的控制

  40、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,并報()備案。

  A、交易所會員大會

  B、交易所理事會

  C、中國證監(jiān)會

  D、交易所董事會

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