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2006證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

2006證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
第 1 頁:一、單選題
第 8 頁:二、多選題
第 14 頁:三、判斷題
第 16 頁:參考答案

  21、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。

  A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

  B、申購當(dāng)日,投資者申購,并由證券交易所反饋受理

  C、申購日后第一天,由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

  D、申購日后第二天,證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

  E、申購日后第三天,由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

  22、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有()。

  A、交易所按上市公司送配公告,在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)

  B、在配股繳款期限內(nèi),承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

  C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

  D、每日閉市后,配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

  E、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后,由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

  23、上海證券交易所傭金規(guī)定有()。

  A、A股的傭金為成交金額的0、35%

  B、B股的傭金為成交額的0、6%

  C、債券的傭金為成交額的0、2%

  D、基金的傭金為成交額的0、35%

  E、三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0、2%

  24、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有()。

  A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

  B、確定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

  C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

  D、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

  E、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

  25、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程,正確的說法有()。

  A、投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí),可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù),價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

  B、證券公司營業(yè)柜臺(tái)受理委托后,可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出

  C、“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

  D、投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)

  E、不得向客戶收取任何費(fèi)用

  26、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。

  A、交易行為的自主性

  B、選擇交易價(jià)格的自主性

  C、選擇交易方式的自主性

  D、選擇交易品種的自主性

  E、選擇交易對手的自主性

  27、證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料()。

  A、中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”

  B、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

  C、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

  D、證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

  E、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

  28、下列屬于內(nèi)慕信息的有()。

  A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

  B、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

  C、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

  D、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

  E、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

  29、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

  A、欺詐客戶

  B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

  C、將自營賬戶借給他人使用

  D、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  E、委托其他證券公司代為買賣證券

  30、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。

  A、自營部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

  B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

  C、自營部門定期與財(cái)會(huì)部門對賬

  D、建立定期報(bào)告制度

  E、公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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