第 1 頁:一、單選題 |
第 8 頁:二、多選題 |
第 14 頁:三、判斷題 |
第 16 頁:參考答案 |
31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有()。
A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C、要求會員按月編制庫存證券報表
D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施,報中國證監(jiān)會備案
E、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核
32、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。
A、單獨或合謀,集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B、與他人串通,以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C、以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E、以其他方法操縱證券交易價格
33、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行()。
A、具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B、建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
C、建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D、重要原始憑證保存期不少于20年
E、設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金
34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。
A、證券營業(yè)部自辦出納
B、證券服務(wù)部代理出納
C、銀行代理出納
D、銀行代理資金清算
E、證券公司統(tǒng)一清算
35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投資基金
E、國債回購
36、關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算,正確的說法有()。
A、交易日閉市后,交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)
B、證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C、證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差,產(chǎn)生清算金額
D、證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用
E、證券登記清算機構(gòu)在清算完成后,向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有()。
A、認真審查投資者的本人身份證
B、證券營業(yè)部在受理掛失后,須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后,為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D、證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后,就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。
A、買入交易
B、回購交易
C、初始交易
D、賣出交易
E、反向交易
39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性過戶包括的情況有()。
A、繼承過戶
B、贈與過戶
C、財產(chǎn)分割過戶
D、法院判決過戶
E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
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