首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 歷年真題 > 證券交易 > 正文
2006證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
第 1 頁(yè):一、單選題
第 8 頁(yè):二、多選題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 16 頁(yè):參考答案

  三、判斷題

  1、債券凈價(jià)交易中,應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。

  2、基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣。

  3、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

  4、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出,并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

  5、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中,其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。

  6、采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式,與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較,交易速度有了提高。

  7、在一定條件下,交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏猛嘶亍?/P>

  8、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、國(guó)債、基金。

  9、保證金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)。

  10、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式,認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶(hù)中持有的股票市值總和,按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。

  11、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

  12、對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度,對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移,不簽發(fā)實(shí)物證券,而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

  13、我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。

  14、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

  15、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。

  16、深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度,故投資者查詢(xún)股票賬戶(hù)必須在其托管的證券公司。

  17、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

  18、我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。

  19、集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

  20、對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度,上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。

  21、國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%。

  22、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中,對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托,若能成交,其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。

  23、目前,我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

  24、國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

  25、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

  26、我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。

  27、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí),主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方,其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù),賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

  28、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部,可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。

  29、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中,每一投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

  30、網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán),投資者自愿申購(gòu),無(wú)需繳款。

  31、網(wǎng)上定價(jià)市值配售中,投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間內(nèi),且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。

  32、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。

  33、在深圳證券交易所,B股的交易過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0、35%。

  34、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大,流動(dòng)性強(qiáng),低風(fēng)險(xiǎn),高收益等特點(diǎn)。

  35、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。

  36、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效,一年后自動(dòng)失效。

  37、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢,一次超過(guò)該資產(chǎn)的25%,這屬于內(nèi)慕消息。

  38、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”。

  39、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。

  40、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán),分級(jí)決策,分級(jí)管理,分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。

  特別推薦:2010下半年證券從業(yè)資格考試各科考試大綱
       2010證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題匯總
       2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題庫(kù)
美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:houwenjing