41、《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變?cè)臁�銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　42、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　43、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。

　　44、在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無(wú)需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　45、在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

　　46、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

　　47、例行日交割、交收是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交割、交收。

　　48、在上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。

　　49、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　50、因法院判決而發(fā)生的過(guò)戶(hù)屬于非交易過(guò)戶(hù)。

　　51、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

　　52、上海證券交易所于1993年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。

　　53、目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

　　54、在證券回購(gòu)交易中，以券融資方需要經(jīng)過(guò)二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

　　55、在回購(gòu)交易中，以資融券方在交易所回購(gòu)開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入。

　　56、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。

　　57、按規(guī)定用于回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。

　　58、按有關(guān)規(guī)定，不能將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。

　　59、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

　　60、證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)。

　　61、證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

　　62、證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶(hù)改用柜臺(tái)委托。

　　63、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

　　64、從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。

　　65、在證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問(wèn)題，因此對(duì)這些問(wèn)題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來(lái)?yè)p失。

　　66、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶(hù)融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　67、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　68、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

　　69、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于40%。

　　70、證券營(yíng)業(yè)部由于受托時(shí)約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。