31.企業(yè)融資結(jié)構(gòu)選擇的目的不包括(　　)。

　　A.企業(yè)融資規(guī)模最大

　　B.外部市場對企業(yè)經(jīng)營決策的約束最小

　　C.企業(yè)市場價(jià)值最大

　　D.企業(yè)融資成本最低

　　32.下列有關(guān)企業(yè)股份制改組目的的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.有效實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　B.實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體多元化

　　C.建立分權(quán)制衡的公司治理結(jié)構(gòu)

　　D.擴(kuò)大股東大會的權(quán)限

　　33.公司改組為上市公司時(shí)，關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.國家可以以一年期限的國有土地使用權(quán)作價(jià)人股，經(jīng)評估作價(jià)后，界定為國家股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.土地使用權(quán)的評估并非必須經(jīng)評估機(jī)構(gòu)評估

　　D.國家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金

　　34.律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括(　　)。

　　A.是否符合發(fā)行上市條件

　　B.是否存在違法違規(guī)行為

　　C.是否具有真實(shí)性特征

　　D.是否內(nèi)容引用適當(dāng)

　　35.下列不屬于相對估值法范圍的有(　　)。

　　A.調(diào)整現(xiàn)值規(guī)模

　　B.市盈率

　　C.市凈率

　　D.市值回報(bào)增長比率

　　36.首次公開發(fā)行公司的網(wǎng)上直播推介活動內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報(bào)備中國證監(jiān)會和擬上市的交易所。

　　A.口頭

　　B.紙面

　　C.電子

　　D.口頭、紙面、電子

　　37.承銷金額在三億元以下，成員在(　　)家以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　A.8

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　38.主承銷商在行使超額配售選擇權(quán)時(shí)，按同一發(fā)行價(jià)格可以超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額(　　)的股份。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　39.上市公司的(　　)可以在控股股東、，實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.董事會秘書

　　D.董事

　　40.下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨(dú)立審核功能

　　B.證監(jiān)會決定股票的發(fā)行價(jià)格

　　C.主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè)

　　D.證監(jiān)會逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核

　　41.中國證監(jiān)會審議通過了《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自(　　)起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2009年4月14日

　　D.2009年6月14日

　　42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向(　　)提出申請，提交可行的分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　43.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前(　　)名以內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　44.公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有(　　)級土地評估資格的土地評估機(jī)構(gòu)評估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　45.監(jiān)事會和連續(xù)(　　)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司(　　)以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　A.30;5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知