16.在首次公開發(fā)行股票招股說明書中,發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具( )審計(jì)意見的,應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。
A.帶說明事項(xiàng)段的有保留
B.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留
C.否定
D.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留
17.根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司公開發(fā)行新股,應(yīng)滿足的條件之一是( )。
A.最近3年無重大違法行為
B.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。
D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
A.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B.分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注
C.分析董事會(huì)報(bào)告
D.分析證券公司年度報(bào)告
19.在金融市場(chǎng)上通過購買有價(jià)證券,由資金盈余者將資金使用權(quán)讓渡給資金短缺者,屬( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.內(nèi)部融資
D.貸款融資
20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說明書驗(yàn)證,并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.發(fā)行保薦工作報(bào)告
B.工作底稿
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調(diào)查報(bào)告
21.A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元,手續(xù)費(fèi)為0.1%,年利率為5%,期限為3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率為33%,那么這筆債券的資本成本是( )。
A.3%
B.3.35%
C.3.5%
D.4%
22.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)( )的股東,可以申請(qǐng)人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
23.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的,參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間( )申購。
A.下限
B.上限
C.中間值
D.任一價(jià)格
24.無記名股票持有人出席股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)于( )將股票交存于公司。
A.會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止
B.會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)開會(huì)時(shí)止
C.會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)開會(huì)時(shí)止
D.會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止
25.下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代的法律是( )。
A.《國(guó)民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《格拉斯·斯蒂格爾法》
26.擬發(fā)行上市公司改組時(shí),應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與( )相同或類似,存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
A.前五名股東
B.全體股東
C.前十名股東
D.實(shí)際控制人及其控制法人
27.招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件,備查文件不包括( )。
A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B.公司章程(草案)
C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
28.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
29.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過( )家。
A.3
B.4
C.2
D.5
30.輔導(dǎo)報(bào)告是( )對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后,就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。
A.保薦人
B.派出機(jī)構(gòu)
C.保薦機(jī)構(gòu)
D.發(fā)行人
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