16.在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具(　　)審計(jì)意見的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。

　　A.帶說明事項(xiàng)段的有保留

　　B.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留

　　C.否定

　　D.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留

　　17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是(　　)。

　　A.最近3年無重大違法行為

　　B.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

　　D.最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　18.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查

　　B.分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　C.分析董事會報(bào)告

　　D.分析證券公司年度報(bào)告

　　19.在金融市場上通過購買有價證券，由資金盈余者將資金使用權(quán)讓渡給資金短缺者，屬(　　)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.內(nèi)部融資

　　D.貸款融資

　　20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對招股說明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　21.A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費(fèi)為0.1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是(　　)。

　　A.3%

　　B.3.35%

　　C.3.5%

　　D.4%

　　22.公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　23.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間(　　)申購。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.中間值

　　D.任一價格

　　24.無記名股票持有人出席股東大會，應(yīng)當(dāng)于(　　)將股票交存于公司。

　　A.會議召開3日前至股東大會閉會時止

　　B.會議召開3日前至股東大會開會時止

　　C.會議召開5日前至股東大會開會時止

　　D.會議召開5日前至股東大會閉會時止

　　25.下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　26.擬發(fā)行上市公司改組時，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與(　　)相同或類似，存在同業(yè)競爭。

　　A.前五名股東

　　B.全體股東

　　C.前十名股東

　　D.實(shí)際控制人及其控制法人

　　27.招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請報(bào)告

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

　　28.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后(　　)個完整會計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　29.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過(　　)家。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　30.輔導(dǎo)報(bào)告是(　　)對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。

　　A.保薦人

　　B.派出機(jī)構(gòu)

　　C.保薦機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)行人

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