二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.股票基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為(　　)。

　　A.風險偏好型

　　B.風險中立型

　　C.風險回避型

　　D.風險追逐型

　　4.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大

　　5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　7.記名股票的特點包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

　　8.影響股票價格變動的基本因素有(　　)。

　　A.行業(yè)與部門因素

　　B.心理因素

　　C.公司經(jīng)營狀況

　　D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

　　9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當減少法定公積金

　　10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發(fā)起人股份

　　B.優(yōu)先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股

　　11.債券的特征包括(　　)。

　　A.流動性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我國發(fā)行的普通國債有(　　)。

　　A.財政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是(　　)。

　　A.我國自1981年恢復國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證

　　C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)��?

　　14.我國證券市場上同時存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有(　　)。

　　A.發(fā)行定價方式不同

　　B.發(fā)行主體的范圍不同

　　C.擔保要求不同

　　D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　15.國際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　　A.銀行或其他金融機構(gòu)

　　B.工商企業(yè)及國際組織

　　C.各國政府、政府所屬機構(gòu)

　　D.自然人

　　16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點有(　　)。

　　A.基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快

　　D.基金的投資風格趨于多樣化

　　17.決定基金期限長短的因素主要有(　　)。

　　A.發(fā)行規(guī)模

　　B.宏觀經(jīng)濟形勢

　　C.基金份額交易方式

　　D.基金本身投資期限的長短

　　18.分級基金又被稱為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)型基金

　　B.可分離交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　20.證券投資基金的主要投資風險包括(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術(shù)風險

　　D.巨額贖回風險

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