31.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具的未來價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)計算。(　　)

　　A.正確

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　　46.系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風險。(　　)

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　　47.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

　　A.正確

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　　49.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。(　　)

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　　52.證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。(　　)

　　A.正確

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　　53.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。(　　)

　　A.正確

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　　55.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

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　　56.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。(　　)

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　　57.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行注冊制。(　　)

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　　58.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。(　　)

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　　59.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。(　　)

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　　60.證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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