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2014年11月證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案1

考試吧整理了“2014年11月證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》權(quán)威試題及答案”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 6 頁(yè):判斷題
第 8 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題答案及解析
第 10 頁(yè):多項(xiàng)選擇題答案及解析
第 11 頁(yè):判斷題答案及解析

  21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的(  )。

  A.企業(yè)債券

  B.政府債券

  C.金融債券

  D.公司債券

  22.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段,機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要

  投資者出現(xiàn)在(  )階段。

  A.再度發(fā)展期

  B.發(fā)展期

  C.整頓期

  D.萌芽期

  23.(  )是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

  A.外國(guó)債券

  B.歐洲債券

  C.美洲債券

  D.亞洲債券

  24.一般認(rèn)為,基金起源于(  ),是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

  A.法國(guó)

  B.美國(guó)

  C.英國(guó)

  D.德國(guó)

  25.在我國(guó),根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。(  )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是(  )。

  A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

  B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

  C.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份

  D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同,可分為股票型ETF、債券型ETF等

  27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有的行為是(  )。

  A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

  B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

  C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

  D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  28.目前,我國(guó)股票基金大部分按照(  )比例計(jì)提基金管理費(fèi),債券基金的管理費(fèi)率一般低于(  ),貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

  A.2.5%,l%

  B.2%,2.5%

  C.1.5%,l%

  D.1.5%,l.5%

  29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定,關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是(  )。

  A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

  B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

  C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

  D.估值日有市價(jià)的,但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

  30.下列選項(xiàng)中,對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是(  )。

  A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

  B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

  C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

  D.公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東

  31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券

  B.互換和期權(quán)

  C.期貨合同

  D.遠(yuǎn)期合同

  32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為(  )。

  A.金融期貨

  B.金融期權(quán)

  C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  D.金融遠(yuǎn)期合約

  33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是(  )。

  A.金融遠(yuǎn)期合約

  B.金融期貨

  C.金融期權(quán)

  D.金融互換

  34.截至2009年12月31日,滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(  )。

  A.37%

  B.62%

  C.72%

  D.87%

  35.2009年3月18日,滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn),9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn),若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲,開盤即多頭開倉(cāng),并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng),若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%,則日收益率為(  )。

  A.20%

  B.25.5%

  C.31.66%

  D.30.5%

  36.根據(jù)(  )劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

  A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

  B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

  C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

  D.選擇權(quán)的性質(zhì)

  37.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,最長(zhǎng)為(  )年,自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.10

  38.(  )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

  A.中央存托公司

  B.信托投資公司

  C.托管銀行

  D.存券銀行

  39.按發(fā)行對(duì)象分類,證券發(fā)行分為(  )。

  A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

  B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

  C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

  D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

  40.上市公司非公開發(fā)行股票的,發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(  )。

  A.90%

  B.85%

  C.80%

  D.70%

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