41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以(　　)最為典型。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.公開招標(biāo)

　　C.協(xié)商定價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　42.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　43.中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后(　　)分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于(　　)。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

　　B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

　　C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)

　　D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%

　　46.最普通、最基本的股息形式是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.財(cái)產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.股票股息

　　47.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

　　A.國(guó)泰君安證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.中信證券公司

　　D.華泰證券公司

　　48.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由(　　)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　49.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.凈資本

　　D.凈收益

　　50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是(　　)。

　　A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

　　B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

　　A.必要的工作條件

　　B.知情權(quán)

　　C.獨(dú)立性

　　D.監(jiān)督權(quán)

　　53.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　54.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行(　　)億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　56.招股說明書的有效期為(　　)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.10個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　57.下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)投資者

　　D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　58.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上l00萬元以下

　　B.20萬元以上l00萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上300萬元以下

　　59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平原則

　　B.真實(shí)原則

　　C.準(zhǔn)確原則

　　D.完整原則

　　60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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