三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、 收益公司債的利息只有在公司有盈利時才支付。 (　　)

　　102、 依據我國現行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行可以從事股票投資活動。 (　　)

　　103、 證券發(fā)行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。 (　　)

　　104、 儲蓄國債(電子式)只能在發(fā)行期認購，不能上市流通。 (　　)

　　105、 我國現行基金指數的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。 (　　)

　　106、 在我國，嚴禁將社會保障基金投入證券市場。 (　　)

　　107、 利率風險是系統(tǒng)風險，因而對不同證券的影響程度是相同的。 (　　)

　　108、 金融衍生工具的聯動性特征是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規(guī)則變動。 (　　)

　　109、 經營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。(　　)

　　110、 期貨合約設計成標準化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖，從而避免實物交割。 (　　)111、 股票分割又稱拆股、拆紐，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行。 (　　)

　　112、 普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。 (　　)

　　113、 目前，我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經濟手段和行政手段。 (　　)

　　114、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現金分派給股東。 (　　)

　　115、 有限責任公司可以向社會公開發(fā)行股票。 (　　)

　　116、 封閉式基金的買賣價格與基金的凈資產值保持相同。 (　　)

　　117、 多頭套期保值是投資者先在期貨市場買進期貨的交易方式。 (　　)

　　118、 會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。 (　　)

　　119、 資本損益或稱資本利得是證券買人價與賣出價之間的差額。 (　　)

　　120、 貼現債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。 (　　)

　　131、 非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。 (　　)

　　132、 關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則：客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。 (　　)

　　133、 債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買人債券的實際價格之比率。(　　)

　　134、

　　公司債券與政府債券或金融債券相比，風險較大。 (　　)

　　135、 股票實質上代表了股東對股份公司資產的所有權。 (　　)

　　136、 看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買人一定數量基礎金融工具的權利。 (　　)

　　137、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務經營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設。 (　　)

　　138、 基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 (　　)

　　139、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。 (　　)

　　140、 根據標的物不同，招標發(fā)行可分為荷蘭式招標和美式招標。 (　　)

　　141、 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 (　　)

　　142、 短期債券的票面利率一定低于長期債券的票面利率。 (　　)

　　143、 發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機構、公司組織、個人等。 (　　)

　　144、 證券投資基金的運作實際上起到了把儲蓄金轉化為生產資金的作用。 (　　)

　　145、 股票的期值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。 (　　)

　　146、 我國現行的政府監(jiān)管機構包括國務院證券委及其領導下的中國證監(jiān)會。 (　　)

　　147、 所謂證券市場監(jiān)管，是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。(　　)

　　148、 大多數國家的股票都是無面額股票。 (　　)

　　149、 債券是有期投資，股票是無期投資。 (　　)

　　150、 代辦股份轉讓系統(tǒng)只提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。 (　　)

　　151、 債券具有固定的價格、票面利率和期限。 (　　)

　　152、 目前，我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。 (　　)

　　153、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。 (　　)

　　154、 金融期權合約本身也可以作為金融期權的基礎資產，這種期權叫做復合期權。 (　　)

　　155、 金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。 (　　)

　　156、 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時，持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。 (　　)

　　157、 在投資管理上，封閉式基金比開放式基金復雜。 (　　)

　　158、 獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系。 (　　)

　　159、 契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權利，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權利。 (　　)

　　160、 收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。 (　　)

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