21、 美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行(　　)視為無風(fēng)險證券，并將其利率視為無風(fēng)險利率。

　　A.短期國庫券

　　B.短期國債

　　C.聯(lián)邦政府債券

　　D.州政府債券

　　22、 上證成分股指數(shù)也叫做(　　)。

　　A.上證綜合指數(shù)

　　B.上證180指數(shù)

　　C.上證30指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　23、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　　)。

　　A.一級有擔(dān)保ADR

　　B.二級有擔(dān)保ADR

　　C.三級有擔(dān)保ADR

　　D.144A規(guī)則下的私募ADR

　　24、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的(　　)天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.120

　　25、 美國最早的證券交易所是(　　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.費(fèi)城證券交易所

　　D.波士頓證券交易所

　　26、 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)(　　)以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.一年

　　B.兩年

　　C.三年

　　D.五年

　　27、 2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是(　　)。

　　A.凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額

　　B.凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)

　　C.凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額

　　D.凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額一或有負(fù)債

　　28、 股票投資的資本增值收益來自于(　　)。

　　A.股票股息

　　B.低買高賣的價差收益

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.稅后利潤

　　29、 在對WT0承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易以及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由(　　)受理。

　　A.證券交易所

　　B.中國財(cái)政部

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　30、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　31、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于(　　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.違約風(fēng)險

　　32、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是(　　)。

　　A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時向基金份額持有人分配收益

　　33、 中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取 (　　)的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨(dú)立法人

　　34、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.資本證券

　　35、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　　)順序分配。

　　A.彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

　　B.彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

　　C.彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

　　D.彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

　　36、 基金參與股指期貨交易的目的是(　　)。

　　A.套利

　　B.套期保值

　　C.投機(jī)

　　D.增強(qiáng)市場流動性

　　37、 證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種(　　)。

　　A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.自律性組織

　　D.證券投資人

　　38、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.上市證券

　　39、 通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　　)限倉限額。

　　A.小于等于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　40、 單個境外投資者持有(包括直接持有和間接持有)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過(　　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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