81、 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財產(chǎn)和收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.風險偏好

　　82、 下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是(　　)。

　　A.期貨購買者

　　B.期權(quán)出售者

　　C.期權(quán)購買者

　　D.期貨出售者

　　83、 非累積優(yōu)先股票的特點是(　　)。

　　A.股息分派以營業(yè)年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負擔輕

　　84、 公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴格程度不同

　　B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　85、 我國證券交易所的理事會具有的職責有(　　)。

　　A.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　B.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.執(zhí)行會員大會的決議

　　D.選舉和罷免會員理事

　　86、 債券的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.不定向發(fā)行

　　C.承銷包銷

　　D.招標發(fā)行

　　87、 影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　88、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

　　B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

　　C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標

　　90、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員(　　)。

　　A.不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益

　　B.不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　C.不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券

　　D.不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　91、 貨幣市場基金不得投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.信用評級在AAA以下的企業(yè)債券

　　92、 證券公司的(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督機構(gòu)批準。

　　A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　　B.變更公司章程中的一般條款

　　C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

　　D.變更持有5%以上股份的股東、實際控制人

　　93、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的(　　)。

　　A.責令改正

　　B.處以成交金額5%以上20%以下罰款

　　C.處以5萬元以上20萬元以下罰款

　　D.處以3萬元以上l0萬元以下罰款

　　94、 根據(jù)合約規(guī)定的履約時間，期權(quán)可分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.修正的美式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　95、 依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是(　　)。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券

　　B.向特定對象發(fā)行證券累計超過300人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

　　D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

　　96、 (　　)是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

　　A.基本建設(shè)債券

　　B.財政債券

　　C.特種債券

　　D.保值債券

　　97、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.非公開發(fā)行股票

　　D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　98、 下列關(guān)于利率風險的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風險屬于非系統(tǒng)風險

　　B.利率與股票價格呈反向變化

　　C.利率提高使得一部分資金流向銀行儲蓄，減少對證券的需求，使證券價格下降

　　D.利率提高會導致公司融資成本升高，投資者機會成本上升，使證券價格下降

　　99、 關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有(　　)。

　　A.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的

　　B.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具

　　C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

　　100、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

　　B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預托憑證

　　D.存托憑證由J·P·摩根首創(chuàng)

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