二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有(　　)。

　　A.價(jià)格平衡作用

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.使市場更有序

　　62、 下列關(guān)于經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是(　　)。

　　A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　C.證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%

　　D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　63、 衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.股利收益率

　　B.持有期收益率

　　C.直接收益率

　　D.股份變動(dòng)后持有期收益率

　　64、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度，該制度的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)機(jī)制掛鉤

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)機(jī)制掛鉤

　　65、 金融互換包括(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　66、 2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，(　　)分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國工商銀行

　　D.中國人民銀行

　　67、 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件，包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　　C.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

　　68、 證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為(　　)。

　　A.提供交易場所和設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.制定交易價(jià)格

　　D.公布行情

　　69、 基金收益的構(gòu)成包括(　　)。

　　A.基金投資所得的股息、債券利息

　　B.買賣證券差價(jià)

　　C.存款利息

　　D.基金投資所得的紅利

　　70、 利率期權(quán)合約通常以(　　)作為標(biāo)的物。

　　A.政府短、中、長期債券

　　B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.公司債券

　　D.歐洲美元債券

　　71、 證券公司(　　)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有百分之一以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　C.變更公司章程中的重要條款

　　D.設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　72、 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有(　　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%

　　B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本30%

　　C.融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通的市值的10%

　　D.沖抵保證金的每種證券的余額不得超過該證券總市值的15%

　　73、 下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化

　　C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的

　　74、 下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說法正確的是(　　)。

　　A.嚴(yán)重依賴國際市場的公司股票價(jià)格受匯率影響較大

　　B.本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升

　　C.通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升

　　D.股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)

　　75、 政府債券可分為(　　)。

　　A.中央政府債券

　　B.政府保證債券

　　C.地方政府保證債券

　　D.地方政府債券

　　76、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有(　　)的情形。

　　A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%

　　D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　77、 我國上海、深圳證券交易所的證券競價(jià)交易采取(　　)方式。

　　A.集合競價(jià)

　　B.分散競價(jià)

　　C.連續(xù)競價(jià)

　　D.以上三種均可

　　78、 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括(　　)。

　　A.具有任職資格

　　B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)

　　C.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　D.從事證券工作5年以上

　　79、 下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是(　　)。

　　A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

　　B.傳統(tǒng)證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢作為補(bǔ)充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式，無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

　　C.交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

　　D.交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

　　80、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是(　　)。

　　A.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　　C.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)要點(diǎn)解析 | 《證券投資基金》全真試題

　　2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》全真題 | 《證券投資分析》全真試題

　　2014年證券從業(yè)資格考試VIP保過班 | 2014年證券從業(yè)資格報(bào)考指南