三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。(　　)

　　102、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券，根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。(　　)

　　103、發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。(　　)

　　104、根據(jù)我國2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。(　　)

　　105、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。(　　)

　　106、我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。 (　　)

　　107、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交易或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如胡完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。(　　)

　　108、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。(　　)

　　109、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。(　　)

　　110、《公司債發(fā)行試點辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。(　　)

　　111、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況F，公開發(fā)行以包銷為主。(　　)

　　112、中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。(　　)

　　113、證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次子法律和行政法規(guī)。(　　)

　　114、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。(　　)

　　115、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。 (　　)

　　116、股票持有者作為股份公司的股東依法享有產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。(　　)

　　117、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　　)

　　118、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的個交易日無價格漲跌幅限制。(　　)

　　119、外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。(　　)

　　120、余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。(　　)

　　121、具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。 (　　)

　　122、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。(　　)

　　123、存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　124、可轉(zhuǎn)換證券實貢上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)

　　125、《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。 (　　)

　　126、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。(　　)

　　127、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。(　　)

　　128、恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票 成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。(　　)

　　129、用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。(　　)

　　130、創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險。(　　)

　　131、信用風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險。(　　)

　　132、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　133、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。 (　　)

　　134、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。 (　　)

　　135、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 (　　)

　　136、自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期目的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。 (　　)

　　137、匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時會導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。(　　)

　　138、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。(　　)

　　139、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨立的股東權(quán)利。(　　)

　　140、優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　141、保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)， 保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。 (　　)

　　142、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。.(　　)

　　143、除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　144、1998--2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。 (　　)

　　145、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。(　　)

　　146、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　147、有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 (　　)

　　148、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)

　　149、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。(　　)

　　150、融資副券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，(　　)

　　151、在歐美很多國家，商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券與公司債券一樣，一般歸類于公司債券。 (　　)

　　152、貨幣證券是有價證券的主要形式。( )

　　153、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。(　　)

　　154、我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。(　　)

　　155、貨幣市場基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險的投資工具。 (　　)

　　156、ETF實行～級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 (　　)

　　157、主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 (　　)

　　158、開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個交易日連續(xù)公布。 (　　)

　　159、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。(　　)

　　160、股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于l00萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。(　　)

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