第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 4 頁:不定項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁:判斷題 |
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、股東出現(xiàn)( )的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
62、根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,( )。
A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金
63、下面關(guān)于新中國債券市場(chǎng)的描述,正確的是( )。
A.新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1978--1992年
B.1998年12月,我國《證券法》正式頒布,這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要,實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末,中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新,對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
64、證券市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段:萌芽階段、( )。
A.停滯階段
B.恢復(fù)階段
C.初步發(fā)展階段
D.加速發(fā)展階段
65、關(guān)于國家股,下列說法正確的有( )。(1分)
A.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu),以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份
B.國家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投咨構(gòu)成國家股
C.國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有,或者根據(jù)國務(wù)院決定,由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有
D.國家股以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的,須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。
A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
67、境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
68、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.費(fèi)用低廉,管理費(fèi)較低,尤其交易費(fèi)用較低
C.風(fēng)險(xiǎn)小,可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中,指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
69、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B.履約保證不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.盈虧特點(diǎn)不同
70、債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
71、在國際金融市場(chǎng)匕,存在若干重要的參考利率,它們是市場(chǎng)利率水平晌重要指標(biāo),同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外,常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保 證金
73、近年來,全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了( )交易,使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.指數(shù)基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易璧金
74、下面關(guān)于無記名股票與記名股票的差別,正確的是( )。
A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別
B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東,而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C.無記名股票安全性較差,而記名股票相對(duì)安全
D.繳納出資的方式不同,記名股票可分一次或多次繳納出資,上面無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
75、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn),它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
76、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
77、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式;集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所,是一個(gè)無形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
78、股票收益主要來自( )。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款準(zhǔn)備金率的降低
79、我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行主體的范圍不同
B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C.發(fā)行定價(jià)方式不同
D.發(fā)行期限不同
80、下列各項(xiàng)屬予證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有( )。
A.為資金需求者提供籌集資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
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