81、關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是(　　)。(1分)

　　A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

　　B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　　C.由于未來收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值

　　D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價(jià)值不會(huì)發(fā)生變化

　　82、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　　D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　83、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(　　)行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　84、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.建設(shè)國(guó)債

　　85、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于(　　)。

　　A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信片}制度的發(fā)展

　　D.公看’的產(chǎn)生

　　86、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有(　　)。

　　A.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　87、關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3 000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5 000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累汁超過人民幣3億元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元

　　D.最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%

　　88、證券市場(chǎng)的停滯階段是(　　)。

　　A.20世紀(jì)初

　　B.1929--1933年

　　C.20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束

　　D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　89、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括(　　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

　　90、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是(　　)。

　　A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性

　　C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)

　　91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

　　C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　D.對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

　　92、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　93、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有(　　)。

　　A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

　　C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度

　　B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券幽管機(jī)構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

　　D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表;二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表

　　95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須(　　)。

　　A.注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)

　　C.用個(gè)人真實(shí)姓名

　　D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　96、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　97、在(　　)情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票受其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開市前或者市場(chǎng)交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的

　　B.公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說明的

　　C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的

　　D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　98、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　99、證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有(　　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況

　　C.監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢

　　D.監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員

　　100、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括(　　)。

　　A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　C.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

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