81、關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是(　　)。(1分)

　　A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

　　B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

　　C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值

　　D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價值不會發(fā)生變化

　　82、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　　D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　83、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列(　　)行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　84、根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.建設(shè)國債

　　85、證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于(　　)。

　　A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信片}制度的發(fā)展

　　D.公看’的產(chǎn)生

　　86、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包含的含義有(　　)。

　　A.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　　B.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系

　　87、關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的有(　　)。

　　A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)

　　B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累汁超過人民幣3億元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元

　　D.最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%

　　88、證券市場的停滯階段是(　　)。

　　A.20世紀初

　　B.1929--1933年

　　C.20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束

　　D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代

　　89、市場利率變化影響股票價格的途徑包括(　　)。

　　A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

　　90、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點是(　　)。

　　A.暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險

　　B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性

　　C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險

　　D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗

　　91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

　　C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)��?/P>

　　D.對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則

　　92、關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)

　　C.證券服務機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務業(yè)務的非法人機構(gòu)

　　D.證券服務機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準

　　93、融資融券業(yè)務管理的基本原則有(　　)。

　　A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全

　　B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

　　C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

　　94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度

　　B.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券幽管機構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實質(zhì)條件

　　C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當

　　D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表;二是核準制，以美國為代表

　　95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須(　　)。

　　A.注明所在正券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

　　B.對投資收益作充分估計

　　C.用個人真實姓名

　　D.對投資風險作充分說明

　　96、證券市場監(jiān)管的意義是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.維護市場良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

　　97、在(　　)情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票受其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。

　　A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的

　　B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的

　　C.公司及相關(guān)信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的

　　D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　98、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是(　　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　99、證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)有(　　)。

　　A.監(jiān)事會可以檢查公司財務

　　B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況

　　C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢

　　D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員

　　100、中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括(　　)。

　　A.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引

　　B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力

　　C.制定行業(yè)公約，促進公平競爭

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓

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