第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁:多選題 |
第 8 頁:參考答案 |
一、單選題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. C
證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
2. B
欺詐客戶行為包括:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
3. D
股票由法定代表人簽名,公司蓋章。
4. C
金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分,主要有三種類型:外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
5. B
中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。
6. A
行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。
7. A
保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。
8. C
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
9. D
政府債券的信用等級(jí)是最高的,通常被稱為“金邊債券”。
10. A
歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
11. C
為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。
12. A
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。
13. C
證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元,最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。
14. C
無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上,無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名,記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。
15. A
遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。
16. B
2004年5月,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
17. B
法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
18. D
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
19. A
奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異,種類龐雜,較為流行的就有數(shù)十種之多。
20. A
債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。
21. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
22. C
對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能,而不是證券交易所的職能。
23. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
24. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
25. C
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。
26. D
由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格。
27. B
公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息,不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
28. C
一般認(rèn)為,基金起源于英國(guó),發(fā)展于美國(guó)。
29. B
中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’,即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
30. A
我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
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