2013證券從業(yè)資格考試各科考前模擬題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一 個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　C.違背委托人的指令買賣證券

　　D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

　　B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

　　C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章

　　4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

　　A.投資者的買賣行為

　　B.合約履行時(shí)間

　　C.基礎(chǔ)工具

　　D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

　　5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布(　　)只滬深300行業(yè)指數(shù)。

　　A.8

　　B.10

　　C.5

　　D.7

　　6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(　　)

　　A.行情監(jiān)控

　　B.資金監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.交易監(jiān)控

　　7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　　)提交推薦書。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　8. 通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指(　　)

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

　　D.政府債券

　　10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.亞洲債券

　　C.龍債券

　　D.外國(guó)債券

　　11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.證券流通市場(chǎng)

　　B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.20

　　C.12

　　D.10

　　14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號(hào)

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.互換交易

　　C.遠(yuǎn)期掉期交易

　　D.期權(quán)交易

　　16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、(　　)批復(fù)同意而設(shè)立的。

　　A.深交所

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.上交所

　　D.國(guó)家發(fā)改委

　　17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.計(jì)劃手段

　　18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.40%

　　B.8%

　　C.20%

　　D.100%

　　19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)

　　C.期貨期權(quán)

　　D.特殊型期權(quán)

　　20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的(　　)的證書。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)收資本

　　C.固定資本

　　D.流動(dòng)資本

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