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2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題及答案

2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題及答案
第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁(yè):多選題
第 8 頁(yè):參考答案

  81. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(  )的制度。

  A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

  B.擔(dān)任上市公司的董事

  C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

  D.從事證券業(yè)務(wù)

  82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃,向客戶披露或介紹(  )。

  A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

  B.業(yè)務(wù)規(guī)則

  C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

  D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)

  83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括(  )。

  A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  B.證券公司

  C.律師事務(wù)所

  D.商業(yè)銀行

  84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的(  )。

  A.監(jiān)管權(quán)

  B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

  C.注冊(cè)權(quán)

  D.選舉權(quán)

  85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)(  )。

  A.代理投資者從事證券買賣

  B.引用有關(guān)的信息資料,注明出處和著作權(quán)人

  C.發(fā)表咨詢文章時(shí),對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明

  D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)

  86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有(  )。

  A.助銷

  B.代銷

  C.包銷

  D.自銷

  87. 公司型基金的特點(diǎn)有(  )。

  A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金

  B.基金設(shè)有持有人大會(huì)

  C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

  D.基金設(shè)有董事會(huì)

  88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(  )。

  A.ADR的交易

  B.ADR的注冊(cè)

  C.ADR的清算

  D.ADR的保管

  89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易(  )。

  A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

  B.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

  C.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

  D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

  90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括(  )。

  A.社;

  B.證券投資基金

  C.企業(yè)年金

  D.社會(huì)公益基金

  91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有(  )等。

  A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  B.保險(xiǎn)公司

  C.基金公司

  D.中央銀行

  92. 關(guān)于開放式基金,下列哪些描述是正確的(  )。

  A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要

  B.交易價(jià)格取決于基金總值

  C.在存續(xù)期內(nèi),基金份額是固定的

  D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”

  93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有(  )。

  A.向客戶收取的保證金

  B.客戶融資買入的全部證券

  C.客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款

  D.沖抵保證金的證券

  94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制,其中其他方面的限制包括(  )。

  A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

  B.員工薪酬政策

  C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

  D.股東所處的地位

  95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況,分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括(  )。

  A.公司銷售收入的變化

  B.公司改組或合并

  C.公司盈利水平

  D.公司資產(chǎn)凈值

  96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(  )。

  A.避免基金操縱市場(chǎng)

  B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)

  C.引導(dǎo)基金分散投資

  D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

  97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括(  )。

  A.股份有限公司

  B.合伙公司

  C.有限責(zé)任公司

  D.無(wú)限責(zé)任公司

  98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有(  )。

  A.股票

  B.債券

  C.銀行票據(jù)

  D.基金證券

  99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?  )。

  A.道德風(fēng)險(xiǎn)

  B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  C.法律風(fēng)險(xiǎn)

  D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  100.金融期權(quán)的功能包括(  )。

  A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

  B.長(zhǎng)期投資

  C.籌集資金

  D.套期保值

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