第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 4 頁:多選題 |
第 8 頁:參考答案 |
三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )
102.股票分割常適用于低價(jià)股,股票合并常見于高價(jià)股( )
103.我國《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )
104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )
105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后,股東權(quán)益總量發(fā)生了變化,而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )
106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )
107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )
109.債券基金的收益受市場利率影響,當(dāng)市場利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降( )
110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )
111.從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )
112.盡管總體而言,在一個(gè)有效的市場上,債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系,但從單個(gè)債券和股票看,它們的收益有可能差異很大( )
113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出,大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )
115.目前在我國,基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )
116.公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利( )
117.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲,投資者主要來自亞洲的國家( )
118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )
119.我國《證券法》規(guī)定,證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )
120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
122.我國憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺面向社會(huì)發(fā)行( )
123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介,為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )
124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )
125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過投資多樣化等方式加以分散( )
126.在注冊制發(fā)行制度下,發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊,即可進(jìn)行證券發(fā)行,無須再經(jīng)過批準(zhǔn)( )
127.我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等( )
128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券( )
129.對開放式基金來說,保留部分現(xiàn)金是必需的( )
130.一般來說,利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化,并直接影響投資者的收益( )
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