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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬(4)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì)，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題
第 8 頁(yè)：多選題
第 15 頁(yè)：判斷題

　　51.我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取(　　)相結(jié)合的方式。

　　A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　AB

　　這是《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定。C和D之所以不正確是因?yàn)樗鼈兪莻陌l(fā)行方式。

　　52.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券

　　ABCD

　　53.決定再投資收益的主要因素是(　　)。

　　A.債券的償還期限

　　B.息票收入

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場(chǎng)利率的變化

　　ABD

　　54.證券公司不得接受下列全權(quán)委托：(　　)。

　　A.決定證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.選擇證券種類

　　C.決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　D.決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　ABCD

　　之所以有這樣的規(guī)定，是因?yàn)槲覈?guó)證券市場(chǎng)還很不成熟的現(xiàn)狀所致，如果允許證券公司接受客戶的全權(quán)委托，證券公司就可能利用客戶的賬戶和資金翻炒證券，擾亂市場(chǎng)，并為公司牟利而損害客戶利益。

　　55.針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排是(　　)。

　　A .改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為、

　　B .完善交易信息公開(kāi)制度，引人漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)

　　C .完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

　　D .證券買(mǎi)賣(mài)采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)

　　ABC

　　56.享有優(yōu)先權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以有以下選擇(　　)。

　　A.行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)發(fā)行的普通股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　　C.不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效

　　D.按超出其投股5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　ABC

　　57.保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.證券衍生產(chǎn)品

　　C.證券投資基金

　　D.股權(quán)性證券

　　ACD

　　58.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　　A .各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　　B .銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　C .自然人

　　D .一些國(guó)際組織等

　　ABD

　　59.中央登記結(jié)算公司的職能為(　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央結(jié)算

　　D.集中交易

　　ABC

　　60.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比是有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象不同

　　B.到期兌付方式不同

　　C.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　ACD

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