31.關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A .調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務

　　B .鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務

　　C .律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

　　D .同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　ACD

　　32.在美國，住房抵押貸款大致可以分為(　　)。

　　A.優(yōu)級貸款

　　B.Alt-A 貸款

　　C.次級貸款

　　D.住房權(quán)益貸款和機構(gòu)擔保貸款

　　ABCD

　　33.我國《公司法》有規(guī)定，當出現(xiàn)(　　)情形時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時

　　B.公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時

　　C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時

　　D.董事會認為必要時

　　ABCD

　　這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　34.假設：以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為(　　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St>x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　35.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就(　　)，制定具體的上市規(guī)則。

　　A.證券上市的條件、申請和批準程序

　　B.會員的業(yè)務報告制度

　　C.上市公告書的內(nèi)容及格式

　　D.上市費用及其他有關費用的收取方式和標準

　　ACD

　　36.不得擔任證券公司獨立董事的人員有(　　)。

　　A .在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　B .持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　C .持有或控制上市證券公司 1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

　　D .為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　ABCD

　　37.優(yōu)先股票的特征包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.一般無表決權(quán)

　　ABCD

　　38.證券投資基金與股票債券的區(qū)別在于(　)。

　　A.風險水平不同

　　B.收益水平不同

　　C.所籌資金的投向不同

　　D.所反映的關系不同

　　ABCD

　　39.按照性質(zhì)分，證券分為 (　)。

　　A.有價證券

　　B.無價證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　AB

　　40.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是(　　)。

　　A.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

　　B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

　　C.金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期

　　D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

　　AC

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