一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　B.歐式權(quán)證

　　C.百慕大式權(quán)證

　　D.認(rèn)沽權(quán)證

　　D

　　2.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷(xiāo)給投資者。發(fā)行人推銷(xiāo)證券的：不包括(　　)。

　　A.直銷(xiāo)

　　B.自銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo)

　　D.代銷(xiāo)

　　A

　　3.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)(　　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　C

　　4.我國(guó)《公司法》和《證券法》 規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)發(fā)行公司(　　)。

　　A.盈余公積金

　　B.資本公積金

　　C.未分配利潤(rùn)

　　D.法定公益金

　　B

　　5.可轉(zhuǎn)換公司債是半年或一年付息一次，到期后(　　)個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　D

　　本題考查基本常識(shí)。

　　6.期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在(　　)的影響。

　　A.同方向但非線性

　　B.同方向線性

　　C.反方向但非線性

　　D.反方向線性

　　A

　　7.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金( ETF )的描述，不正確的是(　　)。

　　A .ETF 是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　B .加拿大多倫多證券交易所于 1991 年推出的指數(shù)參與份額 (TIPs )是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的創(chuàng)下

　　C .在一級(jí)市場(chǎng)， ETF 的申購(gòu)和贖回一般不再做數(shù)量限制

　　D .ETF 主要涉及 3 個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者

　　C

　　8.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評(píng)級(jí)公司

　　D

　　9.證券按其性質(zhì)不同，可以分為(　　)。

　　A.憑證證券和有價(jià)證券

　　B.資本證券和貨幣證券

　　C.商品證券和無(wú)價(jià)證券

　　D.虛擬證券和有價(jià)證券

　　A

　　證券按其性質(zhì)不同，可以分為憑證證券和有價(jià)證券

　　10.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得(　　)。

　　A.每股賬面價(jià)值

　　B.每股內(nèi)在價(jià)值

　　C.每股票面價(jià)值

　　D.每股清算價(jià)值

　　A

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