一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場，首要的是了解這個(gè)市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，廣大考生可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。當(dāng)然大家也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。

　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　1.《公司法》規(guī)定，董事會會議由( )以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為()。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.無異議 D.有異議

　　3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。 。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B. 證券的存管和過戶

　　C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了()和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引

　　A. 公司法 B. 證券法

　　C. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　二、根據(jù)市場限制條件出題

　　證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。

　　1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是( )

　　A. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　D. 對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

　　2. 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件( )

　　A.凡年滿18周歲

　　B.具有初中以上文化程度

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.完全民事行為能力的人員

　　3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有( )

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

　　C 公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　4. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )

　　A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　B. 有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程

　　C. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度

　　D. 具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　三、根據(jù)概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份 B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

　　C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券 D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

　　2.( )被稱作酸性測試比率。

　　A.杠桿比率 B.流動(dòng)比率 C.速動(dòng)比率 D.資產(chǎn)負(fù)債比率

　　3.股份的含義有( )。

　　A.它代表了股份有限公司的市場價(jià)值

　　B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)

　　C.它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值

　　D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

　　4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

　　B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

　　C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

　　D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

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