41.下列說法正確的是(　　)。

　　A .開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)滋價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　B .絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

　　C .開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或續(xù)回申請

　　D .開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

　　CD

　　42.債券發(fā)行方式有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購包銷

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　ABC

　　43.證券投資基金的作用包括(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展

　　C.有利于增加國家的稅收收入

　　D.有利于證券市場的國際化

　　ABD

　　44.對股東大會職權(quán)的論述，正確的是(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

　　C.審議批準(zhǔn)董事會報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事報告

　　D.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　ABCD

　　45.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　　)

　　A .是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　　B .申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

　　C .付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　D .發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　BCD

　　46.國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為(　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.透明和信息公開

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　ABC

　　47.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是(　　)。

　　A.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　C.公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　D.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　ABCD

　　48.下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法正確的是(　　)。

　　A.期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣

　　B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)

　　D.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇

　　ABD

　　C選項改為“期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)”才正確。

　　49.根據(jù)合約規(guī)定的履約時間，期權(quán)可分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.修正的美式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　BCD

　　根據(jù)選擇權(quán)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán);按照合約規(guī)定的履約時間可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)和貨幣期權(quán)等。

　　50.根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下處理方式(　　)。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.基金份額持有人申請贖回的基金

　　C.延長基金合同期限

　　D.按基金合同的約定進(jìn)行清盤

　　ACD

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