二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)

　　1.證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間

　　B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　ABCD

　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場(chǎng)外股票基金

　　D.專門(mén)化股票基金

　　BD

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　　)。

　　A .在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B .利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C .挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D .隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　ABC

　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　　)。

　　A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

　　B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要

　　D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要

　　ABC

　　5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　ABC

　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　ABC

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料