39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　ABC

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

　　(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

　　40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應載明下列事項(　　)。

　　A.收購目的

　　B.收購期限及收購價格

　　C.收購所需資金額及資金保證

　　D.收購入關于收購的決定

　　ABCD

　　41.下列關于證券的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場

　　AD

　　42.金融期貨的功能主要有(　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。

　　A .匯率風險、利率風險

　　B .信用風險、法律風險

　　C .市場風險、運作風險

　　D .流動性風險、結算風險

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　　)。

　　A.現(xiàn)金的形式

　　B.股票的形式

　　C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式

　　D.債券或應付票據(jù)等負債的形式

　　ABCD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料