一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯誤的是(　　)。

　　A .股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行

　　B .公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C .公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　D .公司在最近 3 年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　C

　　2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開(　　)。

　　A.股東年會

　　B.臨時股東大會

　　C.董事會會議

　　D.監(jiān)事會會議

　　B

　　這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　4.對契約型基金認識正確的是(　　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營運基金

　　A

　　5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　A

　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　C

　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　B

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料