21.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　AD

　　22.套期保值的基本類型有( )。

　　A .多頭套期保值

　　B .空頭套期保值

　　C .跨市場套利

　　D .跨期限套利

　　AB

　　23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　ABC

　　24.有面額股票的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

　　AD

　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。

　　25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　A .資金使用方向

　　B .市場利率變化

　　C .籌資者的資信

　　D .債券變現(xiàn)能力

　　ABD

　　26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　　)。

　　A .原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整

　　B .樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C .調(diào)整方案提前 4 周公布

　　D .每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %

　　BD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料