31.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

　　B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯誤的是( )。

　　A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開

　　B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)

　　C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑

　　D.是維護證券市場秩序的必要前提

　　33.當上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

　　35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。

　　A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　36.《證券市場禁入規(guī)定》對有下列( )情形的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁人措施。

　　A.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的

　　B.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　D.組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　37.《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定，有下列( )情形的，可以對有關(guān)責任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　D.違法后果未能造成惡劣影響的

　　38.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公開原則

　　B.公義原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　39.證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容是( )。

　　A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

　　B.對交易市場的監(jiān)管

　　C.對上市公司的監(jiān)管

　　D.對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

　　40.在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。

　　A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的

　　B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的

　　C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的

　　D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　42.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載( )內(nèi)容的中期報告。

　　A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

　　43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當公告的事項包括( )。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實際控制人和獨立董事

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　44.下面屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付的交收制度

　　C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　D.凈額結(jié)算制度

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