21.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由( )代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.基金公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　22.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納入證券投資者保護基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　23.申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　24.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　25.下列不屬于操縱市場行為的是( )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　26.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合( )條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　27.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　28.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過( )個交易日。

　　A.7

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　29.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。

　　A.全面原則

　　B.真實原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　30.我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款�！�

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上

　　D.1萬元以上5萬元以下

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