第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　一、單項選擇題

　　1.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于( )起生效。

　　A.2006年12月1 日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.3年以下

　　C.5年以下

　　D.1～3年

　　3.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.12個月

　　B.9個月

　　C.6個月

　　D.3個月

　　4.設立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣( )億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　5.( )的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　6.由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　7.中國證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設計。

　　A.即時交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對付

　　D.貨銀交付

　　8.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.5年以下

　　C.5年以下

　　D.3～7年

　　9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是( )。

　　A.降低非系統(tǒng)性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者

　　D.降低系統(tǒng)性風險

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》提高突破題

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料