11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括( )。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.市場(chǎng)手段

　　12.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　13.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　17.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布( )和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　20.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3～5年

　　C.3～7年

　　D.1～5年

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