三、判斷題

　　1.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。 ( )

　　對　 錯

　　2.新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。 ( )

　　對　 錯

　　3.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。 ( )

　　對　 錯

　　4.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 ( )

　　對　 錯

　　5.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。 ( )

　　對　 錯

　　6.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 ( )

　　對　 錯

　　7.公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。 ( )

　　對　 錯

　　8.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 ( )

　　對　 錯

　　9.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。 ( )

　　對　 錯

　　10.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 ( )

　　對　 錯

　　11.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。 ( )

　　對　 錯

　　12.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。 ( )

　　對　 錯

　　13.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。 ( )

　　對　 錯

　　14.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ( )

　　對　 錯

　　15.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 ( )

　　對　 錯

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料