三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題05分)

　　1..我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票。( B )

　　備注P46

　　可以為記名股票 也可以為不記名股票

　　2.公募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。( B )

　　備注P199

　　私募證券的特征

　　3.單個投資管理人管理的社�；�金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。( B )

　　備注P12

　　單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%;按成本計算，不得超過其管理的社�；�金資產(chǎn)總值的10%

　　4.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。( A )

　　備注P11

　　企業(yè)和事業(yè)法人作為投資者的規(guī)定

　　5.我國和日本把金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機構發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( A )

　　備注P8

　　6.股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。( B )

　　備注P3

　　股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　7.銀行業(yè)金融機構因處置貸款質押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。( A )

　　備注P10

　　8.發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。( B )

　　備注P43 借貸資本---自有資本

　　9.從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。( B )

　　備注P51

　　從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權益的數(shù)量及占公司總股權的比重，因此，也應該不會影響調整后的股價。

　　10.股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。( A )

　　備注P50

　　11.現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( B )

　　備注P73

　　紅籌股不屬于外資股，它是指在中國境外注冊。在香港上市。但主要業(yè)務在中國內地或大部分權益來自中國內地公司的股票

　　12.普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購日期與除息除權日的關系。( B )

　　備注P66

　　取決于認購日期與股權登記日的關系。

　　13.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部面向社會公眾公開發(fā)行。( B )

　　備注P47

　　14.股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。( A )

　　備注P70

　　15.國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。( A )

　　備注P8

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