56.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( B )罰金。

　　A.5%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　備注P329

　　非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪。

　　57.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( C )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　備注P346

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：1.依法監(jiān)管，2.保護(hù)投資者利益3.三公原則4.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　58.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( B )或者單處罰金。

　　A.10萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　備注P329

　　《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)。造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下或者單處罰金。

　　59.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的( C )內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.1個(gè)月

　　D.2個(gè)月

　　備注P360

　　年度報(bào)告需要4個(gè)月

　　年度中期報(bào)告時(shí)2個(gè)月

　　60. 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤 即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)迸行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，問(wèn)該投資者當(dāng)天的收益率是(　D　)

　　A　16%　　　B21%　　　C50%　　　D38%

　　備注：則當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利為[(2748.6—2648)×300=]30 180元。

　　因期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則該策略投入資金為[2648 x 300×10%=]79 440元。

　　日收益率為(30 180/79 440=)38%

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