31.金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價格。( A )

　　備注P157

　　金融期貨與金融現(xiàn)貨的特征有哪些不同?

　　32.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。( B )

　　備注P173

　　期權(quán)的權(quán)利不對稱所以盈虧特點不同

　　33.在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。( A )

　　備注P172 兩者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　34.根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。( A )

　　備注P188

　　35.目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( B )

　　備注P176

　　目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。

　　36.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。( B )

　　備注P194

　　收益保障性和非收益保障性

　　37.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認股權(quán)證。( B )

　　備注P176

　　備兌權(quán)證(是指通常由投資銀行發(fā)行備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已經(jīng)在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本)

　　38.可轉(zhuǎn)換證券屬于期權(quán)類衍生產(chǎn)品( A )

　　備注P178

　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征

　　39.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。( A )

　　備注P207

　　40.在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。( A )

　　備注P211

　　債券發(fā)行的定價方式是公開招標最為典型。

　　按照價格決定方式分類有美式招標和荷蘭式招標

　　以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。

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