51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( D )。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　備注P298

　　52.證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( A )。

　　A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　備注P281

　　53.下列選項(xiàng)中，( C )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.客戶(hù)資產(chǎn)必須托管;專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

　　備注P289

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債，國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券，債券性證券投資基金。在證券交易所 上市的企業(yè)證券，其他信用額度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類(lèi)證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。非限定性集合資產(chǎn)計(jì)劃的投資范圍由管理合同約定，不受上述規(guī)定。

　　客戶(hù)資產(chǎn)必須托管，專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)投資運(yùn)作，比較嚴(yán)格的信息披露。

　　54.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( C )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.12個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　備注：P341

　　信息披露制度的要求

　　55.( D )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　備注P377

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