2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(7)

　　(三)判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.我國《證券法》自1999年實施以來，共修訂過三次。( )

　　122.《公司法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。( )

　　123.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。( )

　　124.凡年滿18周歲，具有初中以上文化程度和完全民事能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。( )

　　125.證券公司實施重整或者破產(chǎn)清算的，中國證券業(yè)協(xié)會可以向中國人民法院推薦管理人人選。( )

　　126.從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券業(yè)協(xié)會的首要任務(wù)和宗旨。( )

　　127.中國證券業(yè)協(xié)會采取公司制的組織形式，證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會( )

　　128.因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風險叫市場風險。( )

　　129.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。( )

　　130.美式權(quán)證可以在失效日當日行權(quán)，歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。( )

　　131.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，可轉(zhuǎn)換證券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。( )

　　132.當可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值時，稱為市場升水;當市場價格高于轉(zhuǎn)換價值時，稱為轉(zhuǎn)換貼水。( )

　　133.債券的利息收益取決于債券的票面利率。( )

　　134.債券買入價與賣出價或買入價與到期還款額之間的差距是資本利得。( )

　　135.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的,首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為3億股票以上。( )

　　136.向不特定對象發(fā)行證券的行為屬于非特定發(fā)行。( )

　　137.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券交易所。( )

　　138.公司經(jīng)營風險主要還是來自公司內(nèi)部的決策失誤或管理不善。( )

　　139.利率風險屬于非系統(tǒng)風險。( )

　　140.發(fā)行人往往是參照了其他相似條件債券的利率水平后，在多數(shù)投資者能夠接受的限度內(nèi)，以最低利率來發(fā)行債券。( )